COBERTURA JURÍDICO PROCESAL EN LA
EMPRESA
EMPRESA
COMPLIANCE PENAL
c/ Greco 8 bis bajo – 32002 Ourense
c/ Velázquez Moreno 2-8ºA – 36201 Vigo
c/ Velázquez Moreno 2-8ºA – 36201 Vigo
pz/ Carlos Casares 1-1ºB –15703 Santiago
649 670 146
Como
consecuencia de la nueva redacción del Código Penal desde el 1 de julio de 2015
es obligatorio para todo tipo de corporaciones y empresas, la implementación de
un modelo de organización y gestión adecuado para prevenir
delitos.
El
Derecho penal español reconoce deberes derivados de la ley (art. 11 CP) de
control y vigilancia para la evitación de delitos.
Para
que este modelo de organización conlleve en su caso la exención o la atenuación
de responsabilidad penal de la empresa, la compliance ha de ser elaborada por
un órgano externo como es el caso de Valor Corporativo, que sitúa su actividad
profesional en la esfera contenciosa (prevención) y de mediación.
La
función principal de un Sistema de Gestión de Prevención de Delitos es
básicamente la evitación de los riesgos penales y reputacionales, ya que la
falta de buena reputación o de buena fama puede hacer quebar una empresa sin
remedio alguno, en definitiva, generar valor en la empresa.
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¿Quién? El representante legal firma
un compromiso de dirección
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¿Por qué?
Porque la economía sostenible requiere un compromiso claro con la calidad y
además lo exige el Código Penal
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¿Qué se
pretende a corto plazo? Un análisis pormenorizado del conflicto según su
impacto, que sea capaz de atajar el problema desde el inicio y que ponga
soluciones inmediatas a los daños que pudieran ser irreparables
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¿Para qué?
Detectar las responsabilidades en el seno de la organización empresarial
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¿Para quién?
Para los que realmente construyen la imagen empresarial: clientes,
proveedores, representantes, empleados, fuentes financieras, la comunidad, el
gobierno y el medio ambiente
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¿Qué se
pretende a largo plazo? Un cambio real basado en un desarrollo sostenible,
amparado por las garantías jurídicas de los interlocutores o
"stakeholders" de los administradores y de la propia empresa
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¿Cómo? La
comunicación intraempresarial como método de elaboración y perfeccionamiento
de la responsabilidad penal empresarial, basada en un modelo de imputación
penal cuya culpa se centra en la falta de organización
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¿Cuál es el cauce
procesal? Estatuto jurídico procesal para las empresas, asociaciones y
corporaciones que establece la Ley de Enjuiciamiento Criminal
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En este sentido,
Valor Corporativo implementa el compliance o manual de corporate defense en la
empresa u organización, cuyo desarrollo está integrado por las siguientes
fases:
1.
Compromiso
de dirección y pacto de mediación organizacional.
1.
Análisis y gestión de los riesgos penales de la organización desde la
perspectiva corporativa:
a.
Identificación
de los riesgos penales que puedan afectar a la organización.
Priorización de riesgos y
establecimiento de riesgos penales.
b.
Identificación
de los procesos de la organización en los que pueden residir los riesgos
identificados
Identificación de las medidas de control
existentes para mitigar estos riesgos.
Plan de acción para mitigar los riesgos
identificados y no controlados.
c.
Control
de los protocolos y procedimientos de toma de decisiones de la organización.
d.
Servicio
de quejas para
i. proveedores y
ii. clientes obligatorio (art. 21 TRLGDCU).
2.
Análisis
y gestión de los riesgos penales desde la perspectiva organizacional:
a.
Análisis
del conflicto laboral según su impacto.
b.
Servicio
de comunicación intraempresarial. Buzón del trabajador (whistleblowers).
3.
Establecimiento
de un modelo de organización adecuado a la creación
de un entorno en el que la conducta infractora sea la menos viable:
a.
Diseño del canal
ético.
b.
Definición de un
órgano de instrucción: el propio administrador, compliance officer o distribuir
entre órganos preexistentes (dirección de personal, dirección financiera,
comunicación e imagen corporativa, departamento de calidad y medioambiente,
protección de datos).
4.
Protección penal de la
empresa. Auditoría o verificación periódica del sistema desarrollado. Matriz de
riesgos (risk matrix).
5.
Valor compartido,
carrera profesional y sociedades participadas.
6.
Desarrollo
e impartición de programas de sensibilización y formación (training).
Modelo
de Compromiso
de la dirección
FUENTE: adaptado de Empleaverde et al.
D/Dña (nombre, apellidos y cargo del director o gerente),
como representante de la empresa (nombre de la empresa y documento que acredita
la representación), suscribe el presente documento que evidencia el compromiso
asumido por la empresa para avanzar en el desarrollo e integración de la
responsabilidad social corporativa como un camino de mejora en sostenibilidad.
Para ello, la empresa se compromete a:
1. Realizar
el autodiagnóstico de RSC y prevención de riesgos penales.
2. Designar
a una persona responsable del proceso de implantación con disponibilidad de
tiempo y recurso suficientes para liderar el proceso de realización del
diagnóstico de empresa.- Persona de referencia (nombre, apellidos y cargo).
3. Comunicar
el desarrollo del proceso a todas las personas de la organización, al menos en
dos momentos:
a. fase
inicial y de formación de la empresa y
b. fase
final de elaboración del informe de diagnóstico.
4. Utilizar
las conclusiones obtenidas en el diagnóstico de RSC que establece y prioriza
las oportunidades de mejora, para dar continuidad a a la mejora de
sostenibilidad de la empresa.
